第一章 ?總則

第一條 ?為規范寧波市奉化區科技計劃項目（以下簡稱區科技計劃項目）管理，明確責任、權利和義務，提高財政資金使用績效，依據《國務院辦公廳關于改革完善中央財政科研經費管理的若干意見》（國辦發〔2021〕32號）、《浙江省人民政府辦公廳關于改革完善省財政科研經費管理的實施意見》（浙政辦發〔2022〕22號）、《寧波市科技計劃項目管理辦法（修訂）》（甬科計〔2018〕61號） 、《寧波市科技發展專項資金管理辦法（修訂）》（甬科資〔2022〕36號）等有關規定， 結合我區實際，對《寧波市奉化區科技計劃項目管理辦法》（奉科〔2019〕11號）進行了修訂。

第二條 ?本辦法所指區科技計劃項目是指根據全區科技發展戰略和科技創新規劃，列入區級科技計劃，以區財政經費支持或以科技政策引導，由法人承擔，在一定期限內開展的科學研究、技術開發、成果轉化、科技交流合作、平臺載體建設及相關科技創新活動的特定項目。

第三條 ?本辦法適用于區科技計劃項目的管理。主要包括項目的申報、受理、評審、立項、檢查、驗收、終止、績效評價等管理工作。

第二章 ?計劃體系

第四條 ?區科技計劃體系由工業、農業與社會發展科技計劃、自然科學基金與軟科學計劃、技術創新引導計劃和科技基礎條件與平臺建設計劃4個計劃構成。

（一）工業、農業與社會發展科技計劃

工業科技計劃是指根據我區主導、特色和高新技術、戰略性新興產業提升發展的重大技術需求，開展產業鏈關鍵核心技術難題攻關、“卡脖子”技術需求“揭榜掛帥”課題、重大科技成果轉化、重大戰略產品開發以及重大科技示范工程建設，對我區經濟社會發展起支撐和引領作用的重大科技專項計劃。

農業科技計劃包括重大農業科技項目、一般農業科技項目。重大農業科技項目是指圍繞全區農業發展需要，重點突出支柱支撐產業轉型升級和傳統產業轉型升級中的重大技術需求、新品種培育和重大產業化目標，開展的研發創新和成果轉化應用，并對提升全區農業發展具有較強支撐引領作用的科技計劃項目。一般農業科技項目是指對農業發展和產業結構調整有創新性及示范應用作用的科技計劃項目。

社會發展科技計劃包括重點社會發展科技項目、一般社會發展科技項目。重點社會發展科技項目是指圍繞全區社會民生發展需要，開展重大關鍵共性技術攻關、重大科技成果轉化，并對提升全區社會管理創新和服務民生、生態文明等社會建設能力具有促進作用的科技計劃項目。一般社會發展科技項目是指針對全區社會發展領域的關鍵技術問題，開展的具有明確應用方向與前景的科技計劃項目。

（二）自然科學基金與軟科學計劃

自然科學基金與軟科學計劃是指支持開展自然科學、工程科學和管理科學等領域中的基礎研究、應用基礎研究和戰略性前沿技術研究，以及支持公共性、非營利、具有明確應用方向與前景的技術開發和成果推廣應用的自然科學基金和軟科學課題項目。

（三）技術創新引導計劃

技術創新引導計劃是指通過后補助、間接引導等方式，引導鼓勵企事業單位開展技術創新活動，促進科技成果轉移轉化和科技成果產業化的科技專項計劃。主要有企業與高等院校、科研院所等創新載體聯合開展關鍵核心技術攻關、技術轉讓和技術開發的產學研合作項目，企業研發經費后補助項目等。

（四）科技基礎條件與平臺建設計劃

是指圍繞營造創新創業氛圍、強化創新創業基礎，開展科技政策宣傳、培訓、服務專項活動，對產業發展有支撐引領作用的創新平臺的建設及其它創新環境的營造。

第五條 ?區科技局根據全區創新驅動發展需要，適時設立、調整相關科技計劃。

第三章　組織管理與職責

第六條 ?區科技計劃項目參與管理的各方包括：區科技局、區財政局，項目承擔單位等。

區科技局是區級科技計劃的管理部門，根據職能及區政府相關規定單獨或會同其他職能部門對科技計劃項目進行管理、協調。

區財政局根據預算管理有關規定審批科技計劃項目年度預算，會同主管部門做好科技計劃項目管理。

項目承擔單位是承擔我區科技計劃項目具有獨立法人資格的企業、高校、科研機構或其他機構。

第七條 ?區科技局在項目管理中的主要職責：

（一）研究提出科技計劃實施方案，編制項目申報指南；

（二）組織項目申報、評審、立項，下達支持經費；

（三）組織對項目的執行情況和經費使用情況進行監督檢查，批準項目變更和終止的申請；

（四）完善專家的遴選、使用和信用管理制度；

（五）組織對項目進行中期檢查、驗收、績效評價和科技計劃項目實施產生科技成果的管理；

（六）建立科技計劃項目管理全流程公開、公示制度。

第八條 ?區財政局在項目管理中的主要職責：

（一） 負責年度財政科技經費預算的審核、批準；

（二） 負責科技項目預算計劃下達；

（三） 監督指導財政科技經費預算績效管理；

（四） 監督財政科技經費的使用；

第九條 ?項目承擔單位的主要職責：

（一）負責項目的組織實施，按進度要求完成合同書規定的考核目標與任務；

（二）負責對項目實施過程中產生知識產權的保護、管理和運用，加快科技成果的應用推廣和產業化；

（三）指導、督促項目負責人及科研人員及時、規范、準確做好研究開發、試驗等科研記錄，確保原始記錄客觀、真實、完整；

（四）根據科技計劃項目管理要求，向區科技局和項目主管單位報告項目實施情況、經費到位及使用和信息公開情況等；

（五）及時報告項目執行中出現的重大事項，如項目責任人調整、關鍵技術方案變更和遭遇不可抗力因素等，需要調整、終止或撤銷時，應當及時提交項目調整、終止或撤銷的書面報告，報區科技局；

（六）項目完成后，按規定進行項目驗收，提交項目科技報告，填報各類科技計劃項目統計報表等。

第四章 ?申報與受理

第十條 ?申報條件。區科技計劃項目申報應當符合以下基本條件：

（一）項目申報單位為奉化區內具有獨立法人資格的企事業單位或其他機構；

（二）項目申報單位應具有項目實施的基礎條件、完成項目所必備的人才條件和技術裝備，有健全的科研管理、財務管理和知識產權管理等制度；

（三）企業單位申報工業項目的，上一年度應有研發經費投入（R&D經費支出），且投入比例應達到相關項目申報要求；

（四）項目負責人在相關技術領域具有一定學術地位或技術優勢，具有完成項目所需要的組織管理和協調能力；

（五）具有應用導向的項目，申報單位應以企業為主體，鼓勵與高等院校、科研院所聯合申報；

（六）申報單位或項目負責人過去三年內在申報和承擔國家、省、市、區科技計劃項目中沒有不良信用記錄。

第十一條 ?申報推薦。申報區科技計劃項目須經所屬鎮、街道、開發區管委會等主管單位審查推薦。

第十二條 ?申報限制。項目申報應受限以下要求：

（一）同一項目或內容類同的項目不得在同一年度申報不同類別的科技計劃；

（二）各級已立項的科技計劃項目不得重復申報；

（三）項目負責人(前3位)奉化區級在研科技項目和當年申報項目累計不得超過2項；承擔奉化區級科技計劃項目未驗收結題的單位不得新申報區本級科技計劃項目。

（四）已承擔區級科技計劃項目到期未驗收且未辦理延期手續的單位不得申報；項目當年驗收結題的單位不得申報；項目申請終止的單位三年內不得申報；項目合同撤銷的單位列入項目申報黑名單。

第十三條 ?申報受理。區科技計劃項目實行網上申報，根據申報指南要求進行項目申報資料審核和項目查重。

第五章 ?項目評審

第十四條 ?評審方法。項目評審實行專家審核和專家評估相結合的方式。

專家審核是指主要對申報項目的客觀性、真實性以及是否滿足相關政策資格條件進行審核。

專家評估是指主要對申報項目的必要性、創新性、可行性、市場前景和經費預算的合理性進行綜合評價；

第十五條 ?評審方式。專家評估可采取網絡評審、會議評審、答辯評審等形式，必要時可以赴寧波外委托具有資質的評估機構開展異地評審；專家審核以書面審核為主，必要時可赴申報單位開展實地核實。

其中，重大科技專項一般根據專家初評建議擇優遴選項目進行答辯評審。

第十六條 ?專家遴選。評審專家應從寧波市科技專家庫或區科技專家庫中遴選產生，專家選取應遵守匹配原則、回避原則。評審專家組一般為5-9人，根據需求配置，一般由技術專家、管理專家和財務專家組成。

第六章 ?項目立項

第十七條 ?審核。各類科技計劃項目在專家評審基礎上，由區科技局進行實地審核，確定項目立項和經費支持額度。

第十八條 ?合同書簽訂。區科技局下發立項文件后，由區科技局、項目承擔單位共同簽訂《寧波市奉化區科技計劃項目合同書》。

項目合同書內容包括項目的考核指標、實施任務、合作單位任務分工、任務進度安排、科技經費投入預算、項目成果提供形式及權屬等；

考核指標應當量化，且與項目申報書一致，原則上不得更改調整。確需調整的，項目承擔單位應提出申請，經同意后方可調整。

第七章 ?經費支持

第十九條 ?支持方式。區財政科技經費支持采用直接資助、后補助和間接支持等三種分配方式。

直接資助：適用于競爭性、擇優立項操作方式的科技計劃項目，根據項目科技投入預算，事前給予一定比例的財政科技經費資助。直接資助可采用分期撥付的方式，即項目立項后，撥付部分經費，項目通過中期檢查或驗收后，撥付余款。對項目資助額度較小的，可視情采用一次性撥款方式。

后補助：適用于普惠性、實行政策性備案審核的科技計劃項目，根據申報單位實際已經發生的研發費用或技術交易費用等因素，事后給予一定的財政科技經費補助；

間接支持：適用于創新創業型、市場導向明確的科技計劃項目，通過引導基金或政策性保證保險的杠桿作用，引導和撬動社會資本為項目承擔單位提供融資服務。

第二十條 ?支持強度及資金撥付。

（一）工業、農業與社會發展科技項目經費實行直接資助的方式。

重大工業科技專項根據項目情況支持經費額度在30-50萬元；

重大農業科技項目和重點社會發展科技項目根據項目情況支持經費額度在10-30萬元；一般農業科技項目和一般社會發展科技項目支持經費額度一般不超過10萬元；

對我區產業發展具有積極帶動作用的重大項目，報區政府申請專項經費支持。

經費下撥采取分批撥付方式，即項目立項當年撥付資助經費的50-70%，項目完成并通過驗收后當年或次年撥付剩余資助經費；10萬元及以下的立項后一次性撥付。

自然科學基金和軟科學項目一般采用直接資助的方式，自然科學基金項目支出經費額度在5-10萬元，軟科學項目一般分3萬元、5萬元二檔，立項后一次性撥付。

（二）其他項目依據奉化區出臺的相關政策文件和區科技局相關文件規定執行。

第二十一條 ?經費管理辦法另行制定。

第八章 ?實施過程管理

第二十二條 ?中期檢查。項目實施期在2年或以上的應當進行中期檢查。中期檢查一般從項目實施次年起每年進行一次，項目承擔單位應根據區科技局通知要求，以網上或書面形式報送項目中期評估報告。

（一）檢查內容：項目合同計劃進度執行情況，合同規定的技術、經濟指標完成情況及項目經費到位與使用情況等。

（二）檢查方式：項目承擔單位開展自查，區科技局組織專家或委托第三方機構開展檢查，必要時赴項目承擔單位進行實地檢查。

（三）結果運用：檢查合格的，繼續執行項目；檢查不合格的，責令限期整改，整改不到位的，按項目合同撤銷處理。

第二十三條 ?項目合同調整。項目實施期內，出現下列情況之一的，項目承擔單位應及時申請調整合同有關條款，并報區局科技局審批，但合同規定的考核指標不予調整。

（一）項目的技術骨干發生重大變化，需要變更項目負責人及項目組成員的；

（二）項目承擔單位因重組、兼并、改制等原因需變更項目承擔單位的；

（三）項目合同執行期需要延期的，應在合同到期3個月前提出項目實施期限變更申請，延長的期限原則上不得超過1年；

（四）項目技術路線發生改變，需要對項目經費使用預算進行重大調整的；

（五）由于其他不可抗拒的因素，需要變更合同相關內容的。

第二十四條 ?項目合同終止申請。有下列情況之一的，項目承擔單位應主動申請終止項目合同。

（一）因不可抗拒因素或現有水平和條件限制，致使項目不能繼續實施或難以完成合同書任務和目標的；

（二）因項目研究開發的關鍵技術已由他人公開、市場發生重大變化等原因，致使項目研究開發工作成為不必要的；

（三）因項目負責人死亡、重大傷殘、出國(境)、工作調動、違法犯罪等原因，導致項目無法進行，且無合適的新的項目負責人可替代的；

（四）因知識產權不清晰，有嚴重知識產權糾紛或者侵權行為，經調解等方式無法解決問題，導致項目無法進行的；

（五）項目承擔單位發生重大經營困難、兼并重組等變故，不能繼續實施項目且愿意退回全部或部分財政資助經費的；

（六）導致項目不能正常實施的其他原因。

第二十五條 ?項目合同撤銷。有下列情況之一的，給予撤銷或終止項目合同。

（一）無正當理由不按項目合同書規定實施項目；

（二）擅自停止項目實施或變更項目合同書內容；

（三）不按要求申請驗收；

（四）在項目申報、實施等方面弄虛作假，侵犯他人知識產權；

（五）截留、挪用、擠占或虛假騙取、套取項目經費；

（六）項目承擔單位已停止經營活動或注銷的。

第九章 ?項目驗收

第二十六條 ?驗收分類。項目支持經費在10萬元以上的，由區科技局組織驗收；10萬元及以下的項目，由區科技局組織現場驗收或委托第三方科技服務機構集中組織驗收，驗收資料包括驗收申請表、項目申報表、科技計劃項目立項文件及合同書、項目執行總結報告、項目經費決算表、項目相關成果證明材料（視情提供專利、論文、人才培養、操作規程、相關標準、獲獎證書、可轉化成果登記表、用戶報告和相關的經濟社會效益證明等資料）。

第二十七條 ?驗收時間。項目承擔單位必須在項目合同執行期滿后3個月內提出項目驗收申請，提交驗收材料，對未提交驗收材料的單位由區科技局發函提醒；合同實施期內已全面完成項目合同所規定各項指標的，可申請提前驗收。

第二十八條 ?驗收依據。項目驗收以項目合同書規定的內容和指標為基本依據，主要包括項目考核指標完成情況，取得成果和知識產權情況，成果應用效果、經濟與社會效益及經費使用情況等情況。

第二十九條 ?驗收組織。項目驗收應成立驗收專家組，由技術專家、管理專家和財務專家組成，支持經費在10萬元以上的項目驗收專家一般不少于5人；支持經費在10萬元及以下的項目驗收專家一般不少于3人。驗收專家根據項目專業領域的匹配和組成需求一般從寧波市科技專家庫或區科技專家庫中抽取產生。

第三十條 ?驗收方式。項目驗收可采取會議（含視頻網絡會議）驗收或現場驗收方式。根據不同類型項目，可以采取同行評議、第三方評估、用戶測評等方式。

第三十一條 ?驗收結論。項目驗收結論分為通過驗收、項目結題和不通過驗收。

（一）通過驗收。項目已按照合同書規定要求完成主要考核目標和任務，項目經費投入達到預算金額的80%以上且使用合理，給予通過驗收。

（二）項目結題。因不可抗拒因素造成不能完成合同規定的指標任務和相關要求，項目承擔單位和承擔人員已經盡職的，給予結題。

（三）不通過驗收。凡具有下列情況之一，為不通過驗收：

1.項目合同目標和任務指標完成率低于85%的；

2.所提供的驗收文件、資料、數據不真實，存在弄虛作假的；

3.經費使用不符合規定的；

4.其他情況。

第三十二條 ?成果登記。項目承擔單位在項目通過驗收后30天內，根據專家驗收意見完善驗收材料，根據企業需求申請辦理科技成果登記備案。

第十章　監督管理

第三十三條 ?推進項目管理信息公開。除涉密及法律法規另有規定外，項目主管單位應向社會公開科技計劃項目的立項信息、驗收結果和資金安排情況等，接受社會監督。項目承擔單位應在單位內部公開項目立項、主要研究人員、資金使用、大型儀器設備購置以及項目研究成果等情況，接受內部監督。

第三十四條 ?實施績效評價制度。區科技局會同區財政局，委托第三方評估機構，定期開展科技計劃與專項資金的績效評價工作。績效評價結果作為科技計劃組織實施和財政科技資金支持的重要依據。

第三十五條 ?實行科研信用管理制度。建立科研失信“黑名單”庫，將存在抄襲、剽竊他人科學技術成果，在科學技術活動中弄虛作假，騙取國家科學技術獎勵等不良信用記錄的及項目合同撤銷的單位列入“黑名單”，五年內不得申報各級科技計劃項目。

第三十六條 ?強化法人主體責任。項目承擔單位要建立健全內部科研管理制度，加強項目內部監管；項目承擔單位和項目負責人要嚴格執行科技計劃項目管理的各項規定，切實負起項目實施的主體責任。

第三十七條 ?嚴格懲處項目實施中的違規行為。項目申報和實施期間，發現存在本辦法第二十五條情況之一的，取消項目立項，追回項目支持經費，終止承擔單位申報資格，追究相關人員責任；發現截留、挪用、虛假騙取、套取項目經費或其他違反財經紀律行為的，依據相關法律、規定進行處理，情節嚴重的按規定移交司法機關處理。

第三十八條 ?加強對項目管理人員的監督。對項目管理人員在項目資金審核、撥付中，存在違規分配資金及濫用職權、玩忽職守、弄虛作假、徇私舞弊等其他違法違紀行為的，經查實，視情節輕重給予批評教育，或由紀檢監察部門依紀依規進行處理，構成犯罪的，移交司法機關處理。

第十一章 ?附則

第三十九條 ?本辦法由區科技局負責解釋。

第四十條 ?本辦法自頒布之日起施行，頒布之日前立項的項目管理按原《寧波市奉化區科技計劃項目管理辦法》（奉科〔2019〕11號）執行，項目結束后該辦法自行廢止。

寧波市奉化區科學技術局 ?寧波市奉化區財政局

2022年9月5日